英大基金反洗錢工作受到中國人民銀行表揚

發布日期:2019-07-23 信息來源:國網英大國際控股集團有限公司

近期,中國人民銀行組織召開北京市證券保險業金融機構2019年反洗錢工作會議,人民銀行營業管理部趙清處長在講話中指出,“英大基金等單位積極落實北京市金融系統反洗錢工作會議精神,深入開展自查整改,加強反洗錢人力物力保障,創新學習、宣傳形式,落實效果比較理想”,人民銀行對公司反洗錢工作給予了充分肯定。

當前,反洗錢國際標準趨嚴,反洗錢監管已成為金融監管的重要內容。與銀行業金融機構、支付機構相比,證券及公募基金行業固有洗錢風險較低,但在執行落實反洗錢法規方面普遍存在短板。2018年7月,人民銀行對某證券公司未按照規定履行客戶身份識別義務、與身份不明的客戶進行交易等行為罰款100萬元,對有關責任人罰款6萬元。2019年1月底,人民銀行營業管理部對某基金公司未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送可疑交易報告等行為罰款190萬元,對有關責任人罰款17萬元。由此看出,證券基金行業反洗錢工作任重道遠。

面對新形勢,英大基金未雨綢繆,及時應對,找差距、補短板,練內功、爭先進。自2018年四季度起,英大基金將反洗錢作為加強合規管理、提升監管形象的重中之重,積極落實北京市金融系統反洗錢工作會議精神,定期召開反洗錢工作領導小組會議,在多部門協同摸排、解決技術性問題的同時,搭建反洗錢工作制度體系,全面完善反洗錢系統功能,與監管機構保持良好互動溝通關系,著力打造了反洗錢治理的“升級版”。

經過半年多努力,英大基金反洗錢工作取得顯著成果。近期,人民銀行營業管理部就金融機構洗錢固有風險評估體系設計方案“一對一”征求英大基金意見,再次體現了監管部門對英大基金反洗錢工作的認可,為公司加快發展創造了良好的監管環境。

 

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